SEC thăm dò Binance, điều tra về BNB

Các nhà quản lý Hoa Kỳ đang điều tra xem Binance có phá vỡ các quy tắc chứng khoán bằng cách bán các token kỹ thuật số 5 năm trước hay không.

Đánh giá của SEC tập trung vào nguồn gốc của Binance và đồng BNB, hiện là token lớn thứ năm trên thế giới. Các nhà điều tra đang kiểm tra xem liệu đợt ICO năm 2017 có tương tự việc bán chứng khoán mà đáng lẽ phải được đăng ký với cơ quan hay không. Việc giám sát kỹ lưỡng này có thể là một bước phát triển đáng lo ngại đối với Binance vì phải đối mặt với nhiều cuộc điều tra ở Washington.

Một đồng tiền ảo có thể thuộc phạm vi của SEC nếu các nhà đầu tư mua nó để tài trợ cho một công ty hoặc dự án với ý định thu lợi nhuận từ những nỗ lực đó. Quyết định đó dựa trên một quyết định năm 1946 của Tòa án Tối cao Hoa Kỳ xác định các hợp đồng đầu tư.

Số tiền gây quỹ

Trước khi BNB ra mắt vào năm 2017, Binance đã đưa ra kế hoạch trong whitepaper. Tài liệu cho biết số lượng phát hành BNB sẽ được giới hạn ở 200 triệu với một nửa số token được bán thông qua ICO, diễn ra trên nhiều nền tảng trên toàn thế giới. 80 triệu khác sẽ được dành cho nhóm sáng lập của Binance, bao gồm CZ.

Trong whitepaper, Binance cho biết có tới 85% số tiền huy động qua ICO sẽ được sử dụng để xây dựng và marketing sàn giao dịch toàn cầu Binance. Nó không đề cập đến các hạn chế đối với những người có thể tham gia.

Để thu hút các nhà đầu tư vào BNB, Binance đã đưa ra mức phí thấp hơn cho các nhà giao dịch thanh toán bằng token. Công ty cũng đã thanh toán cho nhiều nhà thầu của mình bằng BNB, trong đó ít nhất một cư dân Hoa Kỳ cho biết đã mua BNB qua ICO – một chi tiết có thể là chìa khóa để SEC khẳng định quyền tài phán.

Một cuộc điều tra thực thi của SEC có thể không dẫn đến việc cơ quan quản lý kiện một công ty hoặc các cá nhân. Cuộc điều tra liên quan đến BNB có thể còn vài tháng nữa mới có kết luận.

Ngoài BNB, SEC cũng đang kiểm tra các hành vi lạm dụng giao dịch có thể xảy ra bởi những người trong Binance và liệu Binance.US, một chi nhánh ở Mỹ được thành lập vào năm 2019, có được tách biệt khỏi Binance toàn cầu không.

Binance.US

SEC cũng đang xem xét các công ty tạo lập thị trường gắn có liên hệ với CZ. SEC đã bày tỏ sự quan tâm đến cổ phần sở hữu của Zhao đối với các market maker trên Binance.US và sàn có tiến hành các hoạt động môi giới – đại lý hay không.

Binance nhấn mạnh rằng Binance.com và Binance.US “là các thực thể riêng biệt,” trước đây chỉ dành cho người dùng không phải người Hoa Kỳ. “Binance.US là một nền tảng giao dịch riêng biệt phục vụ người dùng Hoa Kỳ bằng cách cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tuân thủ các quy định của liên bang và tiểu bang Hoa Kỳ,” và Binance.US “cam kết duy trì các tiêu chuẩn tuân thủ cao nhất”.

Giữa sự gia tăng siêu tốc của tiền điện tử trong đại dịch Covid-19, BNB đã tăng giá trị. Đồng tiền này hiện được định giá khoảng 300 đô la và có vốn hóa thị trường khoảng 48,5 tỷ đô la. Nó cũng là một phần không thể thiếu trong hệ sinh thái tiền điện tử ngày càng mở rộng của Binance, hiện bao gồm mọi thứ từ ví kỹ thuật số đến blockchain riêng.

Binance Coin

Gần đây, Binance đã chuyển tên đầy đủ của BNB thành Build and Build from Binance Coin. Công ty cho biết họ thực hiện các thay đổi dựa trên phản hồi từ người dùng về “nhu cầu củng cố hơn nữa bản chất phi tập trung của chuỗi và củng cố quản trị cộng đồng đối với chuỗi”.

Công ty cũng bỏ các kế hoạch được đưa ra trong whitepaper ICO là chi 20% lợi nhuận của sàn mỗi quý để mua lại BNB. CZ trong một bài đăng trên blog năm 2020 cho biết thay đổi được thực hiện theo tư vấn pháp lý “về khả năng bị hiểu nhầm là chứng khoán” ở một số khu vực.

Phát hiện BNB là chứng khoán có thể đặt Binance vào vị trí tương tự như Ripple Labs, công ty đang bị kìm lại trong một cuộc chiến gay gắt với SEC từ tháng 12 năm 2020 vì bị cáo buộc vi phạm các quy tắc trong việc bán token tiền điện tử được gọi là XRP. Ripple lập luận token hoạt động như một phương tiện trao đổi tiền ảo hơn là một chứng khoán và lý thuyết pháp lý của SEC là thiếu sót.

Kể từ khi tiếp quản vào tháng 4 năm 2021, Chủ tịch SEC Gary Gensler đã nói rằng hầu như tất cả các ICO đều là chứng khoán và phải được quản lý bởi cơ quan của ông.

Nguồn: Bloomberg